6月20日，中国证券监督管理委员会广东监管局（下称“广东证监局”）召开广东辖区机构监管工作会议。会议围绕贯彻落实中央经济工作会议、证监会2022年系统工作会议及机构监管工作会议精神，对全方位推动行业高质量发展作出了工作指示。

       为贯彻落实广东证监局本次工作会议精神，进一步筑牢公司风险合规防线，推动公司风控合规文化建设，提升全公司人员的合规风控意识，6月27日上午广金期货组织高管、中层干部以及合规风控骨干员工，召开“传达落实广东证监局监管工作会议精神暨合规风控专题工作会议”。会上，公司首席风险官韩越传达了广东证监局会议精神并对下一阶段的合规风控工作提出了要求。

       会议指出，要按照广东证监局会议提出的六个关键词要求，加快自身发展步伐，以行业的高质量发展推动社会经济的高质量发展。一是“稳”，要牢牢守住金融风险底线；二是“进”，要大力提升行业发展质量；三是“转”，要加快转型，促进专业功能发挥；四是“治”，要持续提供公司治理水平；五是“规”，要夯实稳健合规管理基础；六是“实”，扎实推进行业文化建设。

       公司首席风险官韩越提出，要正确处理业务发展与合规风控的关系。风控是公司专业的体现，合规是业务的底线，要提升风控合规水平，首先要解决思想认识的问题。公司上下要牢固树立“风控是1，其他是0”的意识，人人都是风险官，全员主动合规，所有业务的开展都要依法合规，合规风控不到位需要付出更大的代价。第二要主动担当作为。合规风控人员一定要有原则意识和底线思维，要长出牙齿，要敢于对违背合规风控要求的行为说“不”。第三要解决专业能力的问题。公司要把提升合规风控人员专业素养摆到更加重要的位置，提高合规风控人员的专业能力和知识储备，着力打造专业、高效、严谨的风控合规队伍。第四要重点做好信息安全、客户管理与服务、廉洁从业等方面的工作。信息技术方面，要切实做好信息系统安全运维保障； 客户服务方面，要加强适当性管理，妥善处理客户投诉，提升服务质量；廉洁从业方面，要做好廉洁文化建设，夯实廉洁从业基础。

       公司董事长张丹奇强调，当前期货行业的发展驶入快车道，由此也带来了更多的风险隐患。合规风控是发展的生命线，公司上下必须把合规风控工作当作一项严肃的政治任务来看待，按照监管部门的要求，牢牢守住合规风控的原则和底线，绝不能搞形式主义，心存侥幸。公司要解决责任机制的问题。公司各级要压实责任主体，加大风险损失问责力度，坚持有责必问、问责必严,准确把握业务发展与合规风控的关系，不乱闯红灯，不超速行驶，把好合规方向盘，踩好风控刹车片，统筹兼顾，让公司业务发展行稳致远。

       公司要以“稳、进、转、治、规、实”六个关键词引领公司合规稳健开展业务，加快自身发展步伐，促进高质量发展。一是各项工作要坚持“稳字当头”，牢牢守住金融风险防线。切实把握风险变化趋势，完善风险应对机制，全面落实风险管理要求，绝不允许风险游离在管控范围之外。二是充分发挥公司的专业优势，提升发展质量。积极利用区位条件，探索与广期所开展深度合作、早部署、早沟通，积极抓住品种上市、交易、做市、交割仓库建设，衍生品和期现风险管理等发展机遇。三是要加快公司转型升级，深入服务产业客户，帮助有风险管理需求的实体企业，直接或间接参与期货市场，服务乡村振兴战略。四是持续提高公司治理水平。“三会一层”要遵纪守法，勤勉尽责，科学履职。五是夯实合规风控管理基础，做到制度先行，流程明确，风控到位。六是在全公司范围内坚持专业文化，弘扬合规文化，筑牢廉洁文化，树立担当文化，建设投教文化，培育投资文化，全方位提升公司文化建设水平。