世界投资者周 | 《期货学堂》：如何应对交易软件和系统故障

当前，网上交易已经成为最主要的指令下达方式，但由于存在一些难以预见、难以避免、难以克服的技术性因素，网上交易软件、交易系统故障偶有发生。这类故障发生后，为了降低自身交易风险，顺利处理与期货公司可能产生的纠纷，交易者应当及时采取措施保障交易顺利进行，收集并保留证据以便于后续纠纷处理。在保障交易顺利进行方面，由于期货交易具有高风险特点，期货公司在《期货经纪合同》中与交易者约定了多种指令下达方式，包括互联网下达、通过电话下达、以书面方式下达等。其中，在互联网下达方式中，期货公司还按照中国证监会、中国期货业协会等的要求向交易者提供备用下单通道。因此，当网上交易故障时，交易者应当及时选择期货公司提供的备用下单通道、电话、传真、书面等方式下达指令，确保交易顺利进行。


由于网上交易故障会不可避免地影响交易者交易，极易引发交易者与期货公司之间的纠纷。作为认定事实，分清责任的基础，这时收集并保存证据就显得非常重要。与网上交易故障有关的证据有很多，重要的如交易记录、通话录音、双方沟通信件、软件或者系统的故障提示、系统或故障状态照片等。交易者在收集整理证据时要注意收集直接来源于案件事实的原始证据、能单独直接证明案件主要事实的直接证据，同时力求证据的完整性和关联性。证据的缺失或者证明力不足往往导致交易者的合理诉求得不到满足。交易者可以阅读有关民事诉讼法的条文和书籍，进一步了解民事证据的相关知识。


另外，需要说明的是，网上交易故障可能是软件导致的，也可能是硬件导致的，还有可能是通讯线路或系统导致的，加之期货公司交易软件多由第三方软件公司提供，当网上交易故障发生后，往往难以准确、及时地找出原因，理清争议事实，分清责任。因此，交易者签订《期货经纪合同》时，应当认真听取或向期货公司了解有关网上交易的风险，掌握网上交易故障的处理方法，真正理解和评判期货公司在这方面的免责条款。在开始网上交易前，还应当详细了解软件的功能特点，进行模拟交易练习。在网上交易故障发生后，本着务实的态度，和期货公司进行充分沟通，尽量和解或调解，达成双方都能接受的解决方案。如果达不成和解或调解协议，可以考虑通过仲裁或者诉讼解决争议。总的来说，事先做好防范工作的重要性远远大于事后举证索赔。交易者应当做好准备工作，尽量避免网上交易故障，做好应急准备，防患于未然。

转自中国期货业协会