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关于存在实际控制关系的帐户主动向我公司报备相关信息的公告

发布时间：2011-03-18

各位投资者：

为加强对异常交易的监控工作，根据各交易所最新颁布的规定，现就实际控制关系帐户申报工作的相关事项进行公告，请遵照执行。

已经在我司开立期货帐户的投资者，若存在下列情形之一的，投资者应主动与我司联系，于2011年3月31日前向我公司交易部报备相关信息，并相应地填写各交易所的《实际控制关系账户申报表》；同时,从公告之日起，在我司新开立期货帐户的投资者如存在下列情形之一的，开户时应主动告知并相应地填写各交易所的《实际控制关系账户申报表》：

1.投资者（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实；

2.投资者（包括个人、单位）的期货账户被他人（包括个人、单位）管理和使用,其收益或者处分被他人（包括个人、单位）控制，从而其交易决策被他人（包括个人、单位）决定的行为或事实；

3.行为人(（包括个人、单位）作为他人（单位）的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

4.行为人（包括个人、单位）作为他人（包括个人、单位）的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

5.行为人（个人）作为他人（单位）的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

6.行为人（个人）与他人（个人）之间存在配偶关系；

7.行为人（个人）与他人（个人）之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

8.行为人（包括个人、单位）通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人（包括个人、单位）期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

9.行为人（包括个人、单位）对两个或者多个他人（包括个人、单位）期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

10.各交易所认定的其他情形。

如对上述公告有疑问，请至电我司客户服务部或者交易部咨询，咨询电话：020-85599365，020-85599692。

特此公告